Nel video che si condivide c’è la mia lezione presso la prestigiosa Ascheri Academy sul tema:
“Investimenti in Obbligazioni: reclamo e ricorso all’Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF)” – Analisi di alcuni casi di successo seguiti dall’Avv. Marco Solferini sulle obbligazioni Portugal Telecom, Monte Paschi di Siena e Astaldi.
Di seguito il programma
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Breve introduzione.
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Primo passo: acquisizione della documentazione a mezzo di istanza. Il ruolo degli art. 117 e 119 Tub.
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La preanalisi della posizione del risparmiatore / investitore alla luce degli acquisti in Obbligazioni: considerazioni sull’onere della prova e i limiti ex. art. 23 Tuf.
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Rilevanza dei pregressi acquisti effettuati dal cliente risparmiatore / investitore nella c.d. trading history.
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Analisi di due casi di successo seguiti dall’Avv. Marco Solferini sulle obbligazioni Portugal Telecom e Monte Paschi di Siena.
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Approfondimento su a consulenza da remoto: il concetto di web collaboration e il caso in cui il promotore / consulente finanziario sia stato sospeso / radiato.
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Approfondimento: analisi di alcune criticità nel questionario di profilatura favorevoli alla strategia del cliente risparmiatore / investitore.
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Analisi della trattativa stragiudiziale per un accordo transattivo su un caso di Obbligazioni Astaldi seguito dall’Avv. Marco Solferini e il concetto di strumento complesso alla luce delle comunicazioni Consob e il concetto di “più probabile che non”.
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Il ruolo degli Orientamenti ESMA per quanto riguarda le informazioni ai Clienti (principio di consapevolezza) sullo scopo della valutazione di appropriatezza e sulla mera esecuzione o ricezione di ordini.
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Brevi note conclusive.
Avv. Marco Solferini – www.studiolegalesolferini.com
